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证监会将严惩公司债承销超低价和返费行为 特朗普移民限令获最高法放行:3版命令,一年风波

来源:forticlient.com.cn 晋州晚报
2019-11-16

  近日证监会公司债券监管部发布〖公司债券日常监管问答(七)〗明确将继续完善发行监管制度强化事中事后监管其中对于承销费率偏低、执业质量存疑的公司债券项目进行专项现场检查工作对于承销机构执业质量存在问题或存在违规承诺等其他违法违规行为的将严格按照相关规定严肃处理。同时重申严格禁止发行人与承销机构向投资者返费行为。

  对于买卖所债券市场个别承销机构承销费率远低于正常费率的情况证监会相关部门负责人表示证监会在2016年8月16日发布的〖公司债券日常监管问答(四)〗中已对相关监管要求予以明确公司债券发行承销费率报价以及承揽承做等商业活动应坚持市场化、法治化原则承销机构应当勤勉尽责严格遵守执业行为规范与监管法则。对于行业中存在的妨碍公平竞争扰乱市场秩序的行为证监会高度注意并严格按照相关规定严肃处理亦请公众与媒体对相关违法违规行为持续监督。按照〖反不正当竞争法〗第十一条与〖公司债券发行与买卖管理办法〗(以下简称〖管理办法〗)第三十八条的规定证监会将继续完善发行监管制度强化事中事后监管引导与督促承销机构公平诚信、尽职履责地进行业务:

  第一注意承销机构的执业质量强化发行承销环节的管理。对于承销费率偏低、执业质量存疑的公司债券项目进行专项现场检查工作核实承销机构是否履行了充分适当的尽职检查程序以及发行人相关信息披露是否真实、准确与完整。对于承销机构执业质量存在问题或存在违规承诺等其他违法违规行为的将严格按照相关规定严肃处理。

  第二继续加强证券业协会自律管理。证券业协会对承销费率不正当竞争行为依法进行自律管理在公司债券承销业务信息受理、汇总与分析工作的基础上通过定期专报、行业公示、一对一告知、现场约谈、自律检查等形式警示行业规范发展。

  第三研究优化证券公司分类评价中与公司债券业务相关的评价指标指导证券业协会研究推进证券公司公司债券承销业务分类管理实施方案通过政策激励正面引导承销机构有序竞争。

  就发行人与承销机构是否可以向投资者返费?证监会相关部门负责人强调根据〖管理办法〗第三十八条规定发行人与承销机构向投资者返费属严格禁止的行为相关规定明确应严格执行相关规定。对违反相关规定的发行人或承销机构及其责任人员证监会将按照〖管理办法〗第五十八条规定采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、责令参加培训、责令定期报告、认定不适当人选、暂不受理与行政许可有关的文件等相关监管措施;依法应予行政处罚的依照〖证券法〗、〖行政处罚法〗等法律法规与证监会的有关规定进行处罚;涉嫌犯罪的依法移送司法机关追究其刑事责任;其中承销机构违规情节严重的证监会按照〖管理办法〗第六十三条规定可对其采取三至十二个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。

  此外今年7月份证监会出台了〖证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定〗与〖有关加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险防控的意见〗对于违反上述规定的机构及人员证监会将依法采取行政监管措施、行政处罚或者证券市场禁入等措施涉嫌犯罪的依法移送监察、司法机关追究其刑事责任。

  中新网12月6日电 (郭炘蔚)当地时间4日晚美国最高法院发布简短书面命令允许美国总统特朗普颁布的移民限令“全面生效”。一年以来这项限制令多次遭美国地方法院的挑战这是该限令首次以全面生效的形式获得放行。

  有报道称这是特朗普政府在此议题上获得的“重大司法胜利”。尽管移民限令仍然面对着一些诉讼但多家美媒认为最高法的此次裁决意味着部分大法官很有可能在未来的裁决中对限制令持捧场态度。

  【7:2美最高法放行限令】

  4日美国联邦最高法院以7票捧场2票反对“放行”特朗普早前签署的针对八国的移民限令。这也是最高法院第一次允许特朗普移民限制令全面生效。两位自由派大法官金斯博格(Ruth Ginsburg)与索托玛约(Sonia Sotomayor)对该禁令持反对意见。

  美国福克斯消息网称这是特朗普政府获得的“重大胜利”。

  在由最高法发布的长度为一页的裁决书中并未解释允许禁令实行的理由。与此同时挑战移民限令的诉讼仍将继续进行。

  对此白宫发表声明称:“最高法院今天作出裁决允许立即实施总统发布的公告即限制存在较高恐怖主义风险的国家旅客入境我们并不感到意外。”

  白宫表示“这份公告是合法的且对保护我们的国土来说至关重要。在法院审理待决案件时我们期望能对这项公告提供更完整的辩护。”

特朗普移民限令获最高法放行:3版命令一年风波/

  资料图:美国总统特朗普。

  【3个版本8国受限】

  自特朗普上任以来已先后提出3个版本的移民限令虽然白宫不断修正但屡遭多地联邦法院挑战频频陷入困境。

  这次在最高法获准全面实施的“3.0版移民限令”于9月24日提出要求从10月18日开始禁止乍得、伊朗、利比亚、朝鲜、叙利亚、也门与索马里的公民进入美国委内瑞拉的部分官员也不得进入美国。

  与此前的版本相比这份新的限制令增加了对朝鲜、乍得与委内瑞拉公民入境的禁止或者限制原本在“2.0版”中的苏丹则被移除。具体条款则因不同国家而有所不同限制措施包括暂缓移民入境暂缓非移民入境以及严格审查非移民入境等。

  今年夏天在现已过期的第二版移民限令的诉讼期间法院采用了最高法院批准的一种妥协方案。根据最高法当时的意见移民限制令不得限制“与美国境内个人或实体有真实关系的外国人”进入美国。

  然而美国最高法院最新的裁决使美国政府能够对这两类人都实施限制令。

  【2起诉讼有待裁决】

  美国最高法院在作出裁决后表示下级法院仍可以继续处理有关移民限令的诉讼。目前该限制令面临由夏威夷州与移民维权人士分别提起的两项诉讼位于旧金山的第九上诉法院与位于弗吉尼亚州里士满的第四上诉法院将对移民限令是否合法举办辩论。

  旧金山法院6日将审理此案里士满则将于8日开庭。

  美国最高法院预期下级上诉法院将加快他们的判决。无论哪一方在这两桩上诉法院的诉讼中败诉都极有可能寻求最高法院的干预。如此一来这项政策可能仍将回到最高法院对白宫形成另一个法律挑战。

  不过美国有线电视消息网(CNN)与〖华尔街日报〗都认为4日的裁决显示出部分法官认为最新的限制令与此前的版本有所不同而一旦相关案件提交到最高法院最新的移民限令可能面临有利前景。

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  资料图:当地时间1月29日数千名纽约民众在纽约炮台公园集会抗议美国总统特朗普签署的有关限制移民的行政命令。 中新社记者廖攀 摄

  【一年风波:“法律战”大事记】

  2017年1月27日特朗普签署行政命令禁止伊拉克、叙利亚、伊朗、利比亚、索马里、苏丹与也门等七国公民入境90日无限期停止接收叙利亚难民并暂停美国难民收容计划120日。

  2月3日西雅图联邦法官罗巴特阻止实施这项禁令。

  2月9日旧金山联邦上诉法院维持暂缓执行禁令。

  3月6日特朗普签署第二版移民限令将伊拉克移出限制入境的名单90天内暂禁苏丹、叙利亚、伊朗、利比亚、索马里与也门六国公民入境美国。

  3月15日夏威夷联邦法官沃森挡下第二版移民限令。16日马里兰州法官作出类似裁决。

  5月25日弗吉尼亚州里士满的上诉法院维持第二版移民限令的暂缓执行确定。

  6月26日最高法院作出有利特朗普的判决裁定除非一个外国人“与一个美国人或实体确有可信的真实善意的关系”否则移民限制令将对其生效。

  9月24日特朗普签署第三份行政命令永久禁止也门、叙利亚、利比亚、伊朗、索马利亚、朝鲜与乍得的公民还有委内瑞拉部分政府官员入境。

  10月17日夏威夷州与马里兰州的联邦地方法官暂时“冻结”第三版移民限令大部分内容。

  11月13日旧金山上诉法院允许有限制地实施移民限令。

  12月4日最高法同意在等待上诉结果出炉期间全面实施第三版移民限令。(完)

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